重組上市以來(lái)，淮北礦業(yè)先后榮譽(yù)入選2019“A股漂亮100”榜單，被調(diào)入富時(shí)羅素指數(shù)成份股、上證380成分股成為滬股通股票；榮獲“2019中國(guó)上市公司創(chuàng)新獎(jiǎng)”，入圍“長(zhǎng)三角營(yíng)業(yè)收入TOP30”上市公司，獲評(píng)“2019年中國(guó)上市公司百?gòu)?qiáng)企業(yè)”、“中國(guó)百?gòu)?qiáng)企業(yè)獎(jiǎng)”、“中國(guó)道德企業(yè)獎(jiǎng)”，2019年、2020年連續(xù)兩年榮登財(cái)富中國(guó)500強(qiáng)榜單，累累碩果滿枝頭。
高瞻遠(yuǎn)矚 精準(zhǔn)研判
上市之初，淮北礦業(yè)人深知，上市只是萬(wàn)里長(zhǎng)征第一步，治理好上市公司，運(yùn)用好上市公司平臺(tái)，助推淮北礦業(yè)發(fā)展壯大、闊步邁向質(zhì)量時(shí)代，是其面臨的最重要課題和使命。
在2019年工作會(huì)議上，淮北礦業(yè)集團(tuán)明確提出要全面提升上市公司治理水平，并將之列為“八件大事”之一，體現(xiàn)了態(tài)度和決心。淮北礦業(yè)認(rèn)真梳理，制定下發(fā)《全面提升上市公司治理水平實(shí)施意見(jiàn)》，及時(shí)修訂完善《公司章程》《信息披露管理制度》《對(duì)外投資管理制度》等，形成了以《提升上市公司治理水平實(shí)施意見(jiàn)》為綱，以“1+26”內(nèi)控制度為繩的制度體系，建立了符合公司實(shí)際情況的“三會(huì)一層”治理體系，為公司規(guī)范運(yùn)作奠定了基礎(chǔ)。
規(guī)范治理 防范風(fēng)險(xiǎn)
淮北礦業(yè)集團(tuán)將2020年定為“企業(yè)治理能力提升年”。年初，淮北礦業(yè)制定下發(fā)《提高上市公司質(zhì)量2020年行動(dòng)計(jì)劃》，開(kāi)展規(guī)范治理等六大提升運(yùn)動(dòng)，全面提升上市公司質(zhì)量。
規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作。“三會(huì)”就是股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，是現(xiàn)代法人治理體系重要組成部分，“三會(huì)”規(guī)范運(yùn)作是公司高質(zhì)量運(yùn)行的重要體現(xiàn)。重組上市至今，淮北礦業(yè)嚴(yán)格按照公司章程、“三會(huì)”議事規(guī)則規(guī)定，規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作。
今年以來(lái)，淮北礦業(yè)先后召開(kāi)7次董事會(huì)、6次監(jiān)事會(huì)、2次股東大會(huì)，共審議事項(xiàng)36項(xiàng)，決策程序依法合規(guī)；披露定期報(bào)告4份、臨時(shí)公告64份及相關(guān)輔助資料，未出現(xiàn)任何失誤。
嚴(yán)格遵守信息披露的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，全力提升信息披露質(zhì)量。強(qiáng)化信息披露管理，按規(guī)定做好定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露工作，提升信息披露質(zhì)量與及時(shí)性。加強(qiáng)與監(jiān)管部門溝通聯(lián)系，按規(guī)定做好定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的信息披露工作，切實(shí)做到信息披露“零失誤”“零差錯(cuò)”，避免因信息披露不當(dāng)導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管問(wèn)責(zé)。
注重內(nèi)部重大信息報(bào)送管理，確保信息報(bào)送渠道暢通。圍繞關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、對(duì)外投資等重點(diǎn)，采取定期調(diào)度、動(dòng)態(tài)問(wèn)詢等手段，做到準(zhǔn)確掌握、及時(shí)履行決策和披露程序，確保了信息披露萬(wàn)無(wú)一失。
資本運(yùn)作 行穩(wěn)致遠(yuǎn)
充分利用上市公司平臺(tái)開(kāi)展資本運(yùn)作。2019年2月份，淮北礦業(yè)以非公開(kāi)發(fā)行方式，面向外部特定投資者，成功募集重組上市配套資金5.16億元；2019年3月份啟動(dòng)可轉(zhuǎn)債發(fā)行工作，8月份可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，12月份成功發(fā)行，募集資金27.57億元。淮北礦業(yè)利用上市公司平臺(tái)開(kāi)展權(quán)益性融資金額累計(jì)達(dá)到32.74億元，開(kāi)辟了公司股債結(jié)合融資新局面，助力集團(tuán)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
2020年10月20日，淮北礦業(yè)公司債（面向?qū)I(yè)投資者）（第一期）成功公開(kāi)發(fā)行，本期債券發(fā)行規(guī)模10億元，期限3年，票面利率3.95%，認(rèn)購(gòu)倍數(shù)2.3倍。近三個(gè)月，同行業(yè)、同期限、同信用評(píng)級(jí)債券平均發(fā)行利率為4.63%，本期公司債券發(fā)行利率低于平均利率60個(gè)基點(diǎn)以上，為2017年以來(lái)安徽省煤炭企業(yè)交易所公司債發(fā)行利率最低。淮北礦業(yè)本次公司債成功發(fā)行，是公司首次登陸債券資本市場(chǎng)，為企業(yè)在后續(xù)債券資本市場(chǎng)運(yùn)作打下良好基礎(chǔ)。
積極打造良好上市公司形象。淮北礦業(yè)認(rèn)真組織員工參加《股東來(lái)了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，公司參賽人數(shù)達(dá)到6869人，得到安徽證監(jiān)局及安徽上市公司協(xié)會(huì)肯定和認(rèn)可。組織開(kāi)展2期機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研活動(dòng)，17家機(jī)構(gòu)實(shí)地走訪調(diào)研淮北礦業(yè)，提升機(jī)構(gòu)投資者對(duì)淮北礦業(yè)的價(jià)值認(rèn)同和投資意愿；積極參加證券公司組織的各類投資策略會(huì)，維持與投資者良好互動(dòng)。
雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越。站在新的歷史起點(diǎn)上，淮北礦業(yè)將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“十年磨一劍、一劍磨十年”的釘釘子精神，不忘初心，繼續(xù)前進(jìn)，開(kāi)創(chuàng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)雙翼齊飛、同步發(fā)力的良好局面；繼續(xù)發(fā)揚(yáng)知難而進(jìn)、攻城拔寨的上市精神，不斷發(fā)揮上市平臺(tái)作用，把公司治理水平提高到新階段，為淮北礦業(yè)集團(tuán)決勝質(zhì)量時(shí)代提供堅(jiān)強(qiáng)的資本保證。
（責(zé)編 梁尚文）